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¿Qué es el Cumplimiento normativo y Cómo te puede afectar?

Cumplimiento Normativo o “Compliance” es el término anglosajón con el que se conocen una serie de políticas y protocolos reguladores que garantizan a empresas, directivos, empleados y sujetos vinculados, el cumplimiento de la normativa legal aplicable con el fin de prevenir y detectar delitos. Su área de actuación abarca entre otras, a obligaciones legales y financieras, códigos éticos, políticas internas, responsabilidad social corporativa, etc. El “Compliance” debe considerarse un elemento regulador dentro de la empresa que genera valor añadido y cuyo objeto es evitar poner en riesgo la viabilidad de la misma contribuyendo a la creación de una mejor cultura empresarial y una mejor reputación.

La Reforma del Código Penal introdujo en nuestro ordenamiento jurídico, la responsabilidad penal de las personas jurídicas, convirtiéndose éstas en responsables penales de los delitos que se cometan en su nombre o por sus representantes legales, administradores y por todos aquellos que estando sometidos a su autoridad hayan realizado hechos punibles y no se haya ejercido el debido control sobre ellos. Por tanto, el “Compliance” es una obligación para las empresas y autónomos que no quieran ver comprometido su proyecto empresarial, ya que desde la reforma del Código Penal se modificó el criterio de considerar únicamente a la persona física como responsable de los delitos cometidos por una sociedad.

Por consiguiente, cumplir con la normativa aplicable es deber de grandes empresas, de pymes y de autónomos, cada uno en su justa medida ya que la ley establece diferentes requisitos en función de la dimensión de cada empresa. Pero es importante saber que el responsable del cumplimiento normativo en una pyme recae sobre el administrador único de la misma al igual que el autónomo. No obstante, la complejidad del entorno normativo hace necesaria una figura interna o externa, dentro de la empresa, que se responsabilice de su cumplimiento.

En definitiva, si crees que el “Compliance” puede ser un problema serio para ti o para tu empresa, debes saber que desde TheNextLevel Consulting te podemos ayudar a través de un colaborador directo nuestro, especializado en estos temas.